Вернуться на главную Карта сайта
Позвоните нам:
+7(900)133-51-66
Обучение по ПОД/ФТ
Обучение по ПОД/ФТ
Обучение по ПОД/ФТ
Обучение по ПОД/ФТ
Обучение по ПОД/ФТ
Вы находитесь в разделе: > > Проверка ПОД/ФТ - Все о ПОД/ФТ

Проверка ПОД/ФТ

Проверки организаций, указанных в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г., проводятся надзорными органами в лице:

  • Росфинмониторинга;
  • Банка России;
  • Пробирной палаты;
  • Роскомнадзора.

Проверки для ПОД/ФТ подразделяются на следующие виды:

  • плановые;
  • внеплановые;
  • камеральные (в адрес организации направляется письменный запрос с требованием предоставить копии документов для проверки – копии документов направляются почтой в адрес надзорного органа);
  • выездные (сотрудники надзорного органа непосредственно выезжают по адресу организации и проводят проверку ПОД/ФТ).

При выявлении нарушений законодательства о ПОД/ФТ составляются протоколы административных правонарушений статьи 15.27 КоАП РФ – протоколы составляются в отношении:

  • юридического лица;
  • должностного лица организации.

Надзорный орган, проводивший проверку, выполняет рассмотрение административных дел статьи 15.27 КоАП РФ, принимаются решения назначения административных наказаний статьи 15.27 КоАП РФ.

Вдобавок, проверить организации по вопросам противодействия отмыванию доходов вправе органы прокуратуры на местах.

При выявлении нарушений законодательства о ПОД/ФТ органы прокуратуры возбуждают административное производство на основании выявленных фактов. Материалы административного производства направляются в надзорный орган в соответствии с подведомственностью организации, в отношении которой возбуждено дело.

Далее в надзорном органе проходит рассмотрение административного дела, выносится соответствующее решение.

Вопрос: Составлен административный протокол за непрохождение сотрудниками нашей организации обучения по ПОД/ФТ. Как избежать административного штрафа?

Ответ: Аппелировать к собственному надзорному органу (предоставить к рассмотрению административного дела письменное ходатайство, составленное в произвольной форме) – просить о вынесении предупреждения по следующим причинам:

  • данное правонарушение (по статье 15.27 КоАП РФ) совершено впервые;
  • нарушения, указанные в предписании надзорного органа, устранены;
  • Ваша организация раскаивается в совершении правонарушения;
  • предпринимаются меры по недопущению в дальнейшем подобных правонарушений;
  • в случае наложения штрафных санкций, они будут иметь тяжёлые последствия для дальнейшего развития Вашего бизнеса;
  • указать, что у Вас, как руководителя организации, находятся на иждивении несовершеннолетние (или престарелые родители) и т.д.

Перечисленные факторы не "обнуляют" факт совершенного административного правонарушения, но играют роль смягчающих обстоятельств.

При наличии большого числа факторов аппеляции велика вероятность, что собственный проверяющий надзорный орган (в случае первичного нарушения) ограничится письменным предупреждением.

Если назначат штраф, то Вы можете обратиться в суд и постараться обжаловать это в суде, попросить суд признать малозначительность совершённого правонарушения..



Обучение по ПОД/ФТ
Запись на обучение по ПОД/ФТ
Зачем это нужно?
F.A.Q
Отзывы
Правила внутреннего контроля
Правила внутреннего контроля 2015
Правила внутреннего контроля 2014
Правила внутреннего контроля 2013
Правила внутреннего контроля 2012
Консультации
Онлайн консультации
Рассылка
Материалы
Книги
Статьи
Контакты
Сертификаты
Видео
Карта сайта
Стёпин Алексей Викторович

+7(900)133-51-66

© ИП Стёпин Алексей Викторович 2010 - 2017, Инструктаж ПОД/ФТ

Наверх